江苏淮安市局饶波
饶波，江苏淮安市烟草专卖局专卖监督管理处副处长。
作为专卖处“金叶QC小组”负责人之一，针对行政执法卷宗中出现的差错率高、办案时间长等薄弱环节，设定了将办案时间从48天降为42天、百份案卷差错率从38%降低为20%的两大改善目标，并运用精益工具，找出主要症结点9个、末端因素14个，逐一明确对策，制定措施，最终顺利实现了课题的攻关。小组申报的两大课题分别荣获、年度江苏省烟草商业系统QC小组创新成果二等奖，全省最佳人气奖，还被表彰为“江苏省优秀质量管理小组”。
年，为了顺应国家推进行政审批制度改革，响应国家局“改变重审批、轻监管状况，及时依法处理后续监管中发现的违法违规行为”的号召，提出开展“以信息化支撑，构建烟草专卖零售许可证后续监管体系”的课题试点。课题小组利用精益改善工具，制订了完整的后续监管标准化体系，并拓展移动应用，实现自动审批、移动办公、电子签名，并首次提出了许可证后续监管“APSS”工作法，形成了行政许可工作的电子化、信息化、痕迹化、常态化。
单位：江苏淮安市烟草专卖局
以信息化支撑构建烟草专卖零售许可证后续监管体系课题背景：行业要求要切实改变许可证重审批、轻监管状况，及时依法处理后续监管中发现的违法违规行为，充分发挥许可证制度在维护卷烟市场秩序方面的重要作用。纵观烟草行业的许可证管理工作，部分单位“重许可、轻监管”的思想不同程度的存在，加强许可证后续监管的重要性日益突显。原因分析：客观上，持证人对许可证规范使用的守法意识淡薄，监管工作面广量大，定义界定不清；主观上，专卖人员监管意识不强、责任不清、职责不明，不清楚谁来管，不清楚管什么，不清楚怎么管，不清楚管不好怎么办，后续监管中认识有分歧，后续监管效率不高。方法对策：首先通过“八大浪费”工具，排查出动作浪费、等待浪费、不良品浪费、管理浪费、库存浪费等五大浪费点。许可证监管存在五大浪费现象
针对浪费点，又通过VOC的方法，利用统计表和帕累托图得出：“管理浪费”和“等待浪费”占影响后续监管浪费因素的80%，查找出2个主要症结点。
接下来，针对主要症结点，运用“5WHY分析法”，步步深入，最终找出缺少标准化的监管体系和信息系统不完善两大末端因素，并据此确立了两个改善目标：一是建立健全标准化的后续监管体系，二是构建智能化的许可证信息管理平台。
后来，通过战略地图，制定改善路径及计划，从制度层面、流程层面、考核层面、技术层面，明确了健全完善监管制度、优化后续监管流程、制定合理考核细则、建立完善后续监管信息系统等四项具体改善对策。
在健全完善监管制度方面，主要采用“突破改善周”的方法，对制度进行修改、论证、匹配执行；
在优化后续监管流程方面，使用ECRSI工具，对流程进行集中研讨、学习、宣贯。原先20项制度，优化调整为19项制度；原先24个流程，重新整合为7大主流程，13项子流程。
在制定合理考核细则方面，完善考核细则，在执行过程中进行实时检查、修正。
在建立完善后续监管信息系统方面，整合现有的营销、证件、案审、内管等系统资源，开发了淮安烟草后续管理信息平台，设定科学有效的十大预警规则，实现文书自动在线审批、电子签名、实时检索、自动组卷。
项目成效：
1．许可证后续监管效率明显提升。以往发现许可证使用的异常平均在35天左右，现在最短5天就可以发现许可证使用异常。效率大大提升。原先审批环节平均5个工作日完成，目前通过自动化审批仅需1个工作日。为全市减少专卖市场监管经费支出12万元。
2．许可证后续监管效益显著改善。许可证从新办证开始，直至最终退出，有效实现事前、事中、事后全过程管控，确保了户的停业证得到实时、高效监管，为全市经济运行“四升一降”奠定了坚实的许可证管理基础。
3．许可证后续监管效果显著提高。年，通过检查，证址不符17户、证人不符42户、无固定场所82户、丧失主体资格20户、6个月未订货83户、无经营迹象户、届满未延续户、一年处罚2次以上的43户、变更户、主动歇业户、依职权注销户、取消业务资格户。许可证证管理规范化程度较高，获得社会好评。
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